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OKX与美国司法部正式达成和解
zhoucl 2025-02-25 06:40:17 快讯 已有人查阅
导读据OKX官方消息，OKX塞舌尔子公司已于今日同美国司法部的一项调查达成和解，承认因历史上合规控制的不足，曾经有一小部分美国客户在该公司的全球平台上进行了交易。根据和解协议，OKX同意支付8400万美元的罚款，并放弃在此期间从美国客户获得的约4.21亿美元的收入，其中大部分来自于少数机构客户。 在此次和解中，没有任何关于客户受损的指控，没有对任何公司员工提起指控，也没有任命政府监督员。OKX表示，将加强客户身份识别（KYC）体系和客户风险评级（CRR）系统，扩大强化尽职调查（EDD）计划，部署业界领先的反洗
据OKX官方消息，OKX塞舌尔子公司今日与美国司法部达成和解，承认因历史上的合规控制不足，曾有少量美国客户在其全球平台上交易。根据协议，OKX同意支付8400万美元罚款，并放弃约4.21亿美元的美国客户收入，主要来自少数机构客户。此次和解未涉及客户受损指控，也未对任何员工提起诉讼或任命政府监督员。
为加强合规，OKX将强化客户身份识别（KYC）和客户风险评级（CRR）系统，扩大增强尽职调查（EDD）计划，并部署领先的反洗钱（AML）和制裁工具。为此，OKX已组建了一支由150多名专业人员组成的调查团队。
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